来源时间为:2020-07-16
原标题:浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书浦银安盛MSCI中国A股ETF联接:浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书
浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:股份有限公司
二〇二〇年七月
重要提示
本基金的募集申请已于2020年1月23日经中国证监会证监许可〔2020〕210
号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,以及本基金的特定风险等。
本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现
违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券
价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,
存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
本基金可投资于股指期货,股指期货作为金融衍生品,具备一些特有的风险点。
投资股指期货所面临的主要风险有基差风险、盯市结算风险和交易对手风险等。
本基金为浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金(目标ETF)
的ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标
的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金为被动式投资的股票型基金,
其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
目录
第一部分绪言...........................................................................................................4
第二部分释义...........................................................................................................5
第三部分基金管理人
...............................................................................................
10
第四部分基金托管人
...............................................................................................
23
第五部分相关服务机构
...........................................................................................
25
第六部分基金的募集
...............................................................................................
28
第七部分基金合同的生效
.......................................................................................
32
第八部分基金份额的申购与赎回
..........................................................................
33
第九部分基金的投资
...............................................................................................
46
第十部分基金的财产
...............................................................................................
53
第十一部分基金资产估值....................................................................54
第十二部分基金费用与税收.................................................................61
第十三部分基金的收益与分配.............................................................64
第十四部分基金的会计与审计.............................................................66
第十五部分基金的信息披露.................................................................67
第十六部分风险揭示...........................................................................74
第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................81
第十八部分基金合同的内容摘要.........................................................83
第十九部分基金托管协议内容摘要....................................................108
第二十部分对基金份额持有人的服务................................................120
第二十一部分其他应披露事项...........................................................122
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式......................................123
第二十三部分备查文件......................................................................124
第一部分绪言
《浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募
说明书》(以下简称“本招募说明书”)由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必
要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基
金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》。
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届
时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。